栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万

　　中(zhōng)国(guó)证监会官网近日披露一(yī)份出(chū)具给曹禕琛个人的(de)行政处罚决定书。文件显示，曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年(nián)2月24日(rì)至2022年9月14日(rì)期间，曹禕琛(chēn)控制(zhì)使用他人证券账户违规(guī)炒股，亏损770326.49元。

　　文件表示，调查过程中曹禕琛如实陈(chén)述，积(jī)极配合查处。证监会对曹(cáo)禕琛处以20万元罚(fá)款。

　　违规炒股两年半亏(kuī)损77万元

　　根据证监会出具(jù)给曹(cáo)禕(yī)琛个人的行政处罚决定书，经查明(míng)，曹(cáo)禕(yī)琛存在以下违法事实：

　　2020年2月24日至(zhì)2022年9月14日，曹禕琛是(shì)开源证券股(gǔ)份有限公(gōng)司的证券从业(yè)人员。

　　“许(xǔ)某鸣(míng)”证券账(zhàng)户于2004年(nián)6月开立于(yú)申万宏源证券上(shàng)海黄浦区某(mǒu)营业部。2020年2月24日至2022年(nián)9月14日期间，曹禕琛控制使用前述“许某鸣(míng)”申(shēn)万宏源(yuán)证券账户进行证券交易，通过手机和家中电脑操作“许某鸣(míng)”证券(quàn)账户，证(zhèng)券交易资金主要来(lái)源于证券账(zhàng)户内滚存收益，资金去(qù)向主(zhǔ)要为曹(cáo)禕琛(chēn)个人(rén)银行账(zhàng)户。上述期间(jiān)，“许某鸣(míng)”证券账户亏(kuī)损770326.49元。

　　调(diào)查(chá)过程中曹禕琛如实陈述，积极配(pèi)合查处。

　　上述违法(fǎ)事实，有相关证(zhèng)券账户资料、交易记录、相关银行账(zhàng)户及银行流水、相(xiāng)关凭证、相(xiāng)关人员询问笔录(lù)等证据证明，足以认定。证监(jiān)会决定，对曹(cáo)禕琛(chēn)处以20万元罚款(kuǎn)。

　　监管频频对违规炒股“亮剑(jiàn)”

　　据悉，今(jīn)年以(yǐ)来，已有(yǒu)多起证券从业(yè)人员违规炒股受到监管(guǎn)处罚。

　　例如，今年(nián)2月(yuè)，证监会披(pī)露了两则(zé)行政处罚决定书，公布(bù)了长城证券原副总裁韩飞违规买卖股(gǔ)票案的调查、审理结果。最终责令韩飞依法处理非法持有的证券，没(méi)收(shōu)违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对(duì)其采取10年证券市场禁入措施。

　　违规炒股巨额亏损(sǔn)的案例也不少见。

　　例如，据(jù)天津证(zhèng)监局(jú)官网3月底发文，平安证券天津(jīn)分公司前财富经理边书元在职期间利(lì)用自有资金及他(tā)人资金，控(kòng)制使用他人平安证券(quàn)账户(hù)违(wéi)法买(mǎi)卖股票，合计交易金额3.2亿元、亏损474.05万元(yuán)，被处以10万元罚款(kuǎn)。

　　今年(nián)6月，重(zhòng)庆证监局发布(bù)的一份行政处罚决定书显示，曾于西南证券重庆潼南证券营业部投(tóu)资顾问助理、高级投资顾问(wèn)的(de)何希在2019年5月至2020年(nián)6月期间，通过控制、使用两个账户，违规交易金额分别(bié)达16702.12万(wàn)元和8344.7万元，总计亏损超过百万元。

　　《证券法》明确规定，证券公司(sī)的(de)从业人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠(zèng)送的股票或者其他具有股权(quán)性质的证券。

　　值得一提的是，中国证券报记者(zhě)7月份从业内(nèi)获悉，中国证券业协(xié)会(huì)收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例，并在业内进行(xíng)了通报，以落(luò)实证监会资(zī)本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严(yán)打击证券从业(yè)人员违规炒股行为的工作部署，加强从业人员管理。

　　中证协此次通报了六起(qǐ)行贿犯罪典(diǎn)型案(àn)例及七起违规参(cān)与股(gǔ)票交易的案例。中证协要求，各公司以案为鉴，发挥案例警示震慑作用，持续强化从业人员品行要求，督促从业人员坚守合规底线、诚信合规(guī)执业，促(cù)进构建风清气正的证券行业生态(tài)。

　　业内(nèi)人士认为，这一举(jǔ)措体现了监管层面对维护市场公正、透(tòu)明和法治精神的坚定承诺。案例的通报是对整个(gè)行(xíng)业敲响的一次警钟，提醒每一位(wèi)从业人员(yuán)，不论职位高低，都必须坚守职业道德和法律法规栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万的底(dǐ)线。这种做法有助于(yú)在行业内营造重视合规、追求诚信的文(wén)化氛围，促进(jìn)证券市(shì)场的长期健康稳定发展。

责任编辑：刘万里 SF014

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