证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

最近(jìn)一段时间，各方不断(duàn)释放(fàng)“严查严(yán)打证券从业人员违规炒股行(xíng)为”的信号。

天津证监局表示，要强化人员管理(lǐ)，坚决(jué)遏制从业人员炒股违规行为；青海证监局称，进一(yī)步防范证(zhèng)券从业人员违(wéi)规买卖股票行为，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制；河北证监局在案例通报(bào)中，点名(míng)“某经纪人违法买卖(mài)股票，所在机构(gòu)与人(rén)员被双罚”。

此
外，对 于(yú)券商2023年(nián)文化(huà)建设评估，中(zhōng)国证券业协会进一步明确实践评估指(zhǐ)标的相关口径。按照新口径，券商从(cóng)业人员(yuán)违规炒股的，券(quàn)商或(huò)将在自评时被扣分(fēn)。

稍早时候，证监会集中查办了某券商多名从业(yè)人员买卖(mài)股票等违(wéi)法违(wéi)规行为。依托刑事追责、行政处罚(fá)、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒(jiè)。证监(jiān)会表示，下一步，将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管(guǎn)、穿透式(shì)监(jiān)管、持续监管，协同行业协会持续(xù)深入开展相关工作(zuò)。

证(zhèng)券从业(yè)人员不得买卖股票是证券法的基本要求。由于工(gōng)作(zuò)原因，证券从业人员(yuán)可能掌握
超出一(yī)般 投资者能(néng)够了解(jiě)的未公开信息，具(jù)备利(lì)用业(yè)务优(yōu)势、信息优势甚(shèn)至内幕信息参与股票交易，谋取不正当利益的基础。

显然(rán)，这(zhè)种行为会(huì)扰(rǎo)乱证券市场秩序，违背市场的公平性原则，对投资者(zhě)合法权益造成侵(qīn)害。对此，近年来，监(jiān)管部门(证券从业人员莫碰违规炒股“红线”mén)严厉(lì)打击此证券从业人员莫碰违规炒股“红线”类行为。根据(jù)证监会公布的数
据，2019年(nián)至(zhì)2023年(nián)，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人(rén)作出行政(zhèng)处罚。

既然是法律(lǜ)明令禁止(zhǐ)的行为，且监管部门对此予以严厉打击，为何还有证券从业(yè)人员(yuán)铤(dìng)而走险证券从业人员莫碰违规炒股“红线”，触碰法律“红线”？笔者认为 ，一是其自身法律意识淡薄，对后果缺乏清晰的认知；二是面对利益(yì)诱(yòu)惑，相关人员存(cún)在侥幸(xìng)心理 。

同时(shí)，也(yě)反映(yìng)出券商在内控和合规管理方面(miàn)存在缺陷。这就要求券商一方(fāng)面要加(jiā)强合规管控 ，认真落实(shí)从业人员管理要求，提升从业人员的道(dào)德(dé)水准、合规风险意识和廉洁从业水平，确保从业人员遵守市场规则(zé)，维(wéi)护各方利(lì)益；另一方(fāng)面，要(yào)强化执业行为(wèi)管控，强化内部监测、自查自纠及问(wèn)责(zé)机制，坚决遏制从(cóng)业人员违规买
卖股票行(xíng)为(wèi)的发生。

监管部门开出(chū)的一张张罚单，时刻警醒证券从业人员要(yào)遵守法律法规及(jí)从业规(guī)范。希望广大从业人员以此为戒，知敬畏、存戒惧、守底线，不要逾越法律“红线”。如果试图通过违法违规行为获取不义之(zhī)财，最(zuì)终的(de)结(jié)果只会是搬起(qǐ)石头砸自己的脚(jiǎo)，这是得不偿失的。

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