证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期

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　　2024年(nián)9月5日，深圳市证通电子股份有限公(gōng)司（简称：证(zhèng)通电(diàn)子、ST证通（维权），代码：002197）发布《关于收到(dào)行政处罚事先告知书的公证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期告》。

　　经(jīng)中国(guó)证监会深圳证监局查明，证(zhèng)通电子涉嫌存(cún)在以下违法事实： 2015年，ST证通收(shōu)购(gòu)广州(zhōu)云硕科技发(fā)展有限公司（简称广州云硕）70%股权，将广州云硕纳入合并报表范围(wéi)。通过虚构业务，广州云硕(shuò) 2017 年虚增营业收入 17,641,509.43 元，虚增营业成本 12,564,102.56元，虚增利润5,077,406.87元(yuán)；2019 年虚增营业收入 6,886,194.69 元(yuán)，虚 增营业成本6,046,153.86元
，虚增利润 840,040.83 元。广州云硕上述行为 导致ST证通2017年、2019年利润总额分别虚增 5,077,406.87元、 840,040.83 元
，占(zhàn)当期(qī)披露利润总额的13.78%、12.52%。ST证通2017年(nián)、2019 年年度报告存在虚假记载。2021年11月29日，ST证通披露《深圳市证通电子股份有(yǒu)限公司非公开发行A股股票发行情况(kuàng)报告书暨上(shàng)市公告书》，该文件使用了(le)2019年年度报告财务数(shù)据。ST证通上(shàng)述 2021年非公开发行 文件存在虚假记载(zài)。故中国证监会深圳(zhèn)证监局拟决定(dìng)：对证(zhèng)通电子及相关(guān)责任人员给予警告，并各处(chù)罚款。

　　之前，2023年度，证通(tōng)电子被中勤万信(xìn)会计师(shī)事务所（特殊普通合(hé)伙(huǒ)）出(chū)具了否定意见的《内部(bù)控制审计报告(gào)》。2024年4月30日，证通电子发布《关(guān)于前期会(huì)计差错更正(zhèng)及追溯调整的公(gōng)告》。2024年5月(yuè)30日，证通电子发布《关于公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì) <立案告知书>的公告》。

　　根(gēn)据《民法典》、《证(zhèng)券法(fǎ)》及最
高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释(shì)的规定(dìng)，上市公司证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期、控股股东、实际控制人(rén)、董(dǒng)监高人员及其中介机构(gòu)等因虚假陈述(shù)等(děng)的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿(cháng)责任，赔偿范围(wéi)包括：投资差额、佣(yōng)金、印花税和利息(xī)损 失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼(sòng)。

　　由于(yú)证通(tōng)电子涉嫌信息披露违法违规，被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会预处罚，为维护证券投资者合法权益，上(shàng)海汉联律师事务所宋一欣(xīn)律师向曾经购买(mǎi)过证通电子的证券投资者展(zhǎn)开诉讼代理征集，代理投资者(zhě)索
赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索(suǒ)赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋(sòng)一欣律师认为，证通电子案的索(suǒ)赔条件为
：2018年4月24日至2024年4月28日期间买入证通电子股票(piào)或债(zhài)券等证券市场(chǎng)公开发行产品，并在2024年4月(yuè)29日及(jí)之(zhī)后卖出或继(jì)续持有的受损投
资者(zhě)，可以办(bàn)理(lǐ)索赔登记。（ST证通维权入(rù)口）

　　律师对本案的提示与说明

　　1.上述提示的索赔(péi)条件仅(jǐn)供参考，不涉及投资者任何证券投(tóu)资决(jué)策和(hé)证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行(xíng)政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效(xiào)的判决所认定的(de)法律时(shí)点(diǎn)、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算(suàn)方(fāng)式为准。

　　2.以行政处(chù)罚(fá)决(jué)定为(wèi)特征的前置条件取消后，投资者虽然可(kě)以直(zhí)接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师(shī)提(tí)示投资者(zhě)：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼(sòng)的必要前提之一。

　　3.在拟提
起的民事侵权诉(sù)讼(sòng)案件中，上市公司(sī)退市与否，都不(bù)影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影(yǐng)响诉讼的进度(dù)。而(ér)进入破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影(yǐng)响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉(sù)讼(sòng)，您可以选择参加或(huò)不参加(jiā)、加入或退出。

　　4.投资(zī)者(zhě)索赔(péi)登记(jì)或预登记应提供下(xià)列(liè)材(cái)料：（1）《身份(fèn)证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券公司营业部(bù)印章(zhāng))。（3）从首次买入该股票 /债券(quàn)/权证等至今的《证(zhèng)券交易记录流水》原件(加盖证(zhèng)券公司营业(yè)部(bù)印章)。

　　（本文由上海汉联律师事务(wù)所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的(de)观点。宋一欣律师(shī)，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合(hé)伙人(rén)。服务领域主(zhǔ)要包括资本市场、证(zhèng)券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股(gǔ)东纠纷事务提供(gōng)过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券(quàn)民事(shì)赔偿实务手册》、《股市(shì)维权》、《中国证券民事赔偿(cháng)案件司法裁判
文书汇编》、《董事(shì)责任保(bǎo)险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责任编辑：韦子蓉

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