职业道德应成为券商用人“硬指标”

　　通过对选人用人(rén)“三关”的设立，券商(shāng)得以在源头上把(bǎ)控人才质量，确(què)保员(yuán)工能成为行业(yè)发展(zhǎn)的“正能量”。

　　首先，“入(rù)口关(guān)”是选拔人(rén)才的第一道防线，也是最(zuì)为关键的一环。

　　其次，严把“晋升关”，是对券商(shāng)内部人才选(xuǎn)拔机制的一(yī)次重要(yào)升级。

　　最后，“出口关”则是券商对员工离职管(guǎn)理(lǐ)的 严格规范。

　　■ 周尚伃

　　证券业(yè)是人才密集型行业，除了对专业度有一(yī)定(dìng)门槛要求(qiú)之外，近年来，对于从业人员职业道德的要求，也越来越严格和细化。

　　近期，中证协(xié)发(fā)布《证券从业人员职业道德准则》，强调(diào)券商在选(xuǎn)人用人上 有新的“三关”考验——入口关、晋升关、出口关，将(jiāng)职业道德、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)等考核因素提升到了新高度，成为衡量人才不(bù)可或缺的“硬指标”。这意味着，即便(biàn)是(shì)专业(yè)能力十分突出的人(rén)才，如(rú)果在道德品质、职业(yè)操守等方面存在瑕疵，也将被券商“拒之门外”。

　　新“国九条”明确(què)提出，持续开展(zhǎn)行业文化综合治(zhì)理(lǐ)，建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全从(cóng)业(yè)人(rén)员分类名单制度(dù)和执业声誉(yù)管理机制，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功(gōng)近(jìn)利、“炫富(fù)”等不良风气。同时，在监管部(bù)门明(míng)确证(zhèng)券行业需发挥“功能性”、处理好功(gōng)能性和盈利性关系的背(bèi)景 下，从业人员需以义取利，珍惜声誉，正确处理各种利益(yì)关系，强化使(shǐ)命感(gǎn)和责任心。

　　笔者认(rèn)为(wèi)，通过对选人用(yòng)人“三关”的设立，券商得(dé)以在(zài)源头上把控人才质量，确保员工能成为行(xíng)业(yè)发展的正(zhèng)能量(liàng)。其中，“入口关”是选(xuǎn)拔人才的第(dì)一道防
线，也(yě)是最为关键的一(yī)环。严把“入口关”，意味着券(quàn)商(shāng)在招聘员(yuán)工时，不仅要考察其专业技能和业务能力，更要注重对其道德品质、职业操守的评估。这要求券商(shāng)建立起一套科学、完善的(de)招聘
体系(xì)，通过多渠(qú)道、多维度的考察，确保新进员工不仅能干，而且德正，降低从业风险。同时，券商还应(yīng)加强人(rén)员管理制度(dù)建设，从入职(zhí)初期，就引导从业人员树立正(zhèng)确的经营观、业绩观、风险观，把握好(hǎo)发展与安全、当前与长远的关系，稳中(zhōng)求进(jìn)，审慎执业，推动培养德才兼备的金融
人才队伍。

　　尤为重(zhòng)要的是，在当下(xià)社交平台用(yòng)户活跃、信息传播(bō)迅速的背景下，券商更应加强对员工的合规教育，通过案(àn)例分享、模拟演练、在线课程等多种形式，不断提升其合规意识与风险防范(fàn)能力。

　　如果说“入口关”是对人才(cái)的初步筛选，那么“晋升关(guān)”则是对人才综合素质(zhì)的深(shēn)度考验。严把“晋升关”，是对券商(shāng)内部人才选拔机制的一次重要(yào)升级。在晋升过程中，除了考察员工的业绩贡(gòng)献和业(yè)务能力外，更要(yào)注重对其职业道德、廉洁自律情况的评(píng)估。这有助于(yú)确(què)保晋(jìn)升渠道的公平、公正(zhèng)，同时也有助于激
励员工提(tí)升自身的(de)职业
道德素养。

　　“出口关”则是券商对员工离职管理的严格规范(fàn)。券商应进一步优化人才“选育用(yòng)留”制度，注重声誉建设，厚积声誉资本。对于存在违法违规、失德失范行为的员 工，券商应采取严(yán)格(gé)的(de)退出机制、坚决予(yǔ)以出清，以维护(hù)行(xíng)业的(de)纯洁性(xìng)和声誉，不(bù)断净化从业人员队伍。

　　培育中国特色金融文化是推动金(jīn)融高质量发展、建设金(jīn)融强国的必然要
求(qiú)，金融人才的培(péi)育是其中的(de)重要一环。笔(bǐ)者(zhě职业道德应成为券商用人“硬指标”)相信，将职业(yè)道德、廉洁自律等提升
为“硬(yìng)门槛”，不仅有助于券(quàn)商构建起一道(dào)坚固的职(zhí)业道德防线、降低执业风险，也能遴(lín)选出更多优秀的(de)金融从业者，从(cóng)而促进行业(yè)的高质量发展(zhǎn)。

责任(rèn)编辑：何(hé)松琳

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